各分局、科（室）：

为全面落实国务院《防范和处置非法集资条例》，继续精准处置重点领域风险，有力推进监测防控制度建设，大力铲除非法集资滋生土壤，根据启东市处非办统一部署，结合我市市场监管系统的实际，制定本方案：

一、工作目标

提升发现和处置非法金融活动的能力和水平，推动非法金融活动等违法犯罪活动新发生案件数量和相关群众举报投诉“显著”下降，“套路贷”违法犯罪活动得到明显遏制，人民群众满意度明显提升。

二、工作任务

（一）开展持续精准宣传

按要求继续组织开展 “五月宣传”和“进机关、进工厂、进学样、进家庭、进社区”等防非宣传活动。拓展渠道和载体，创新内容和形式，开展丰富多彩的防非宣传活动。参加启东市处非办年底组织的优秀防非宣传案例评比。〔办公室〕。

（二）强化举报投诉分析

进一步强化12315投诉举报数据分析，对涉及非法金融活动线索及时移交。〔举报中心〕

（三）规范市场主体登记

在市处非办的组织下，会同金融监管局、行政审批局等部门修订完善商事注册登记联审会商机制，强化穿透审核，严格规范涉及金融业务、金融属性有关字样使用，严格审查登记申请材料，凭金融监管部门颁发的前置审批文件、证件办理企业登记注册。〔信风科、各分局〕

（四）整治规范行业广告

落实《非法金融活动广告线索监测排查工作方案》。会同网信部门、城市管理部门对涉嫌违规金融广告进行监测排查，综合运用行政指导、行政约谈等有效手段，加强对金融广告发布行为的监管。〔综监科〕。

（五）加强企业信用监管

把企业名称或经营范围中含有“投资管理”“理财”等字样的投融资类企业纳入“双随机、一公开”重点监管范围。依法将相关失信企业列入经营异常名录或严重违法失信企业名单，并向社会公示。〔综监科、信风科〕

（六）扩大线索梳理排查

加强梳理排查，对发现涉嫌从事“套路贷”、非法放贷等非法金融活动情况严重的区域，经向所在地党委政府报告，会同公安派出所、街道、社区开展综合整治。〔执法大队、各分局〕。

（七）加强平台监测分析

强化分析研判，每月研究、分析工作推进情况，统计汇总相关数据。定期在平台中查询比对，发现本地非法放贷公司、人员，严格依照职能分工，依照《无证无照经营查处办法》会同有关部予以查处。〔执法大队、各分局〕。

（八）强化执法办案工作

对日常监管中发现涉嫌“套路贷”犯罪的问题线索，及时移送公安机关。加强与相关职能部门的协作配合，在当地政府的统一领导下，积极参加对涉嫌非法集资查处的联合执法行动，形成处置非法集资合力〔执法大队、各分局〕。

（九）严格落实组织纪律

严格执行市纪委要求，加强本局国家公职人员不参与非法金融活动的宣传教育，对参与非法金融活动的国家公职人员严肃责任追究。〔人教科〕。

三、工作要求

（一）加强组织领导，强化责任意识。要在当地党委政府的领导下，不断增强政治意识、大局意识、责任意识，要把处非工作作为巩固提升“不忘初心、牢记使命”主题教育成果的重要内容，着力在解决问题上下功夫，更好践行初心使命。要坚持守土有责、守土尽责，主要领导亲自抓、分管领导具体抓、其他领导协同抓。要建立专项治理工作专班，有关情况要主动向党委政府和上级市场监管部门报告。

（二）强化协调联动，形成整治合力。深刻领会省、市相关工作要求，充分运用“非法金融活动信息监测平台”明确权限，厘清部门监管职责，相关信息要要及时、全面、准确填报。加强与各有关部门的联动，优化对接合作、会商协调等工作机制，做好横向、纵向沟通协调，形成有效监管合力，共同推进专项治理工作的开展。

（三）加强舆论宣传，营造良好氛围。各分局、局机关各部门要充分利用有线电视、广播、电子显示屏、微信公众号等媒体大力宣传本次专项治理工作的重大意义，引导企业诚信合法经营。要落实举报制度，及时受理和依法处理申诉举报，对于群众反映的案件线索，要高度重视，及时查处，营造良好的市场经营秩序。

（四）加强信息反馈，落实责任追究制。要加强对本地区本条线专项治理监督检查，强化督查指导和压力传导，及时掌握工作进度，帮助解决各种困难和问题。不定期对专项治理工作开展督查检查和专项督导，推动市场监管系统专项治理工作有力有效落实。对推动治理工作不力、不作为、乱作为，导致非法金融活动得不到有效遏制，问题依然突出的，相关部门将依纪依法对相关单位和责任人实施问责。

附件 1：监测、检查非法金融广告线索情况

   2：非法金融广告立案查处情况统计表

   3：非法金融广告线索其他处理情况统计表

启东市市场监督管理局

2021年3月29日

关于开展2021年非法集资风险专项排查整治行动的通知.pdf

附件1.xls

附件2.xls

附件3.xls