局机关各科室、下属事业单位：

为全面推动我局开展内部控制建设工作，进一步提升单位内部管理水平，强化廉政风险防控机制建设，结合本单位实际情况，经局党组研究，决定调整局内部控制领导小组、工作小组及内控评价监督小组。组成如下：

一、内部控制领导小组

组 长：龚磊磊

副组长：周 尧、杨建辉、黄东健、翟春红、严隽逸、陆念东

成 员：局各科室负责人

（一）内部控制领导小组组长与副组长职责：审定完善局内控机制的基本制度和工作标准；制定局内控机制建设工作计划；研究处理内控工作中的重大问题；监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时审定、调整工作计划，确保内控机制健康运行等。总体监督内部控制制度执行情况，督促检查科室相关工作落实情况。

（二）内部控制领导小组成员职责：负责实施内部控制日常工作；组织协调内部跨科室的重大风险评估工作；落实科室或岗位内部控制工作举措；提出重大风险管理解决方案，并负责方案的组织实施及对风险的日常监控等。各科室认真执行内部控制管理制度，落实内部控制的相关要求，加强对本科室实施内部控制的日常监控。

下设内部控制领导小组办公室，设在局财务科，实行例会制。每季度召开一次例会，由内部控制领导小组办公室负责准备筹备组织，组长主持，全体成员参加。特殊情况，领导小组组长可决定临时召开专题会议，组长或副组长决定召开。

二、内部控制工作小组

内部控制工作小组在内部控制领导小组领导下，牵头实施内部控制建设运行工作机构，办公室设在局财务科。

组 长：周 尧

成 员：陆 兵、徐春雷、杨 阳

内部控制工作小组主要职责：制定并组织实施单位内部控制制度，提出和落实单位内部控制目标；构建和完善单位内部控制体系，制定单位内部控制体系建设方案；组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；制定风险管理策略和跨科室的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控；编制全面风险管理报告，向领导提示单位重大、重要风险以供决策需要；确定单位内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；完善单位内部控制流程；建立单位内部控制实施的激励约束机制，促进内部控制有效实施；组织开展内部控制的日常工作。

三、内部控制评价与监督小组

内部控制评价与监督小组在内部控制领导小组领导下，牵头实施内部控制监督评价工作，办公室设在局财务科。

组 长：周 尧

成 员：陈 旦、朱 虎、邱晓璐

内部控制评价与监督小组主要职责：负责对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查和自我评价；确定内部监督检查的方法、范围和频率；定期组织编制内部控制评估报告，对内部控制的完善性、有效性等做出评价，及时发现内部控制存在的问题并提出改进建议；监督内部控制缺陷整改落实情况。

启东市交通运输局

2022年6月13日